单选题
1．投资于投资基金与投资股票相比，其特点是：
A．风险较大
B．收益较大
C．交易成本较低
D．交易受到的限制较多
答案：C
2．股票期权交易实际上是一种：
A．股票交易
B．购买股票权利的交易
C．期货交易
D．股票期货交易
答案：B
3．以下关于证券交易所的说法不正确的是：
A．公司制证券交易所以股份有限公司的形式设立，为法人；会员制证券交易所是非法人团体
B．公司制证券交易所以赢利为目的，会员制证券交易所不以赢利为目的
C．会员制证券交易所的会员只能是法人
D．目前多数发达国家的交易所为公司制证券交易所
答案：C
4．一张面值为100元的债券，其利率为10%，而当时的市场存款利率为11%，那么该债券的发行价格应该是：
A．100元
B．110元
C．90.91元
D．89元
答案：C
5．借款国在外国证券市场上发行的、以市场所在国货币为面值的债券称为：
A．国内债券
B．全球债券
C．欧洲债券
D．外国债券
答案：D
6．外国人在美国证券市场上发行的美元债券，通常称为：
A．武士债券
B．扬基债券
C．哈巴狗债券
D．将军债券
答案：B
7．在日本东京发行的将军债券属于：
A．国内债券
B．全球债券
C．欧洲债券
D．外国债券
答案：C
8．某人以110元购买了一张面值为100元、利率为10％、期限为5年的债券，由于该投资者买入这张债券时，该债券已发行了2年，那么该投资者待3年后债券到期时的收益率为：
A．10％
B．11.11％
C．13.13％
D．12.12％
答案：D
解析：（100＋100×10％×5－110）/110×3×100％︽12.12％
9．下列各项不属于普通股股东投资收益形式的是：
A．红利
B．股息
C．股票溢价
D．卖出股票高于买入股票的差价
答案：B
10．以下关于普通股股东的权利的说法错误的有：
A．普通股股东的收益分享权，必须在满足了优先股股东的股息之后才进行分红
B．普通股的剩余财产分配必须在清偿了公司的债务及优先股的股东收回了投资和分得了股利之后
C．普通股股东享有股份转让权，股份可以随意转让
D．普通股有优先认购公司新发行股票的权利
答案：C
二、多项选择题
1．股票的信用交易，实际上就是:
A．保证金交易
B．垫头交易
C．经纪人交易
D．柜台交易
E．期货交易
答案：AB
2．在下列有价证券中，属于资本证券的是：
A．股票
B．债券
C．汇票
D．房契
E．基金
答案：ABE
3．证券流通市场一般包括的形式有：
A．交易所
B．柜台交易
C．第二市场
D．第三市场
E．二级市场
答案：ABD
4．普通股股东享有的权利包括：
A．公司盈利时的分红要求权
B．剩余资产的优先分配权
C．股东大会的参加和表决权
D．新股认购权
E．股份的转让权
答案：ACDE
5．优先股股东的优先权表现在：
A．公司盈利分配的优先权
B．剩余资产的优先分配权
C．优先表决权
D．新股认购优先权
E．红利分配优先权
答案：AB
6．在下列关于股票期权交易的说法中，正确的有：
A．股票期权是指投资者按协议价格购买或出卖一定数量某种股票的权利
B．包括看涨期权和看跌期权
C．期权的买者认为行使期权对自己不利时，可以放弃购买
D．看涨期权又称为卖出期权
E．看跌期权又称为买入期权
答案：ABC
简答题：
1．投资基金的特点
答题提示：（1）专家理财
（2）风险较小
（3）管理和运作法制化
（4）选择性强
（5）交易成本低
